為了積極培育中國特色金融文化，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實加強對基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，4月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）進(jìn)行了修訂。

4月11日，協(xié)會發(fā)布修訂后的《細(xì)則》，自公布之日起施行。本次修訂內(nèi)容包括發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制、加強內(nèi)控管理、細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求以及加強自律管理等四大要點。

《細(xì)則》修訂背景

近年來隨著基金行業(yè)迅速發(fā)展，廣大投資者殷切期待基金行業(yè)培育良好的行業(yè)文化和投資文化，因此，“打造一支政治覺悟高、業(yè)務(wù)素質(zhì)強、作風(fēng)過硬、清正廉潔的金融隊伍”適逢 其時。

2020年3月協(xié)會發(fā)布施行《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》，為基金經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）貫徹落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，督促機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制，推動機構(gòu)及其工作人員強化廉潔從業(yè)意識，堅守廉潔從業(yè)底線提供了規(guī)則依據(jù)。

但協(xié)會指出，與此同時，基金行業(yè)廉潔從業(yè)管理尚存在一些不足，部分機構(gòu)存在黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用發(fā)揮不充分、廉潔從業(yè)管理重制度建設(shè)輕落實執(zhí)行、營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)評估調(diào)整不及時、主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求理解不到位等問題。為此，有必要在加強督促落實的基礎(chǔ)上，針對基金業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)相關(guān)活動中出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險新情況、新問題，適時調(diào)整《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》具體內(nèi)容。

四大要點值得關(guān)注

《細(xì)則》主要修訂內(nèi)容包括四大要點，一是發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制；二是加強內(nèi)控管理；三是細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求；四是加強自律管理。

具體來看，《細(xì)則》中有以下相關(guān)規(guī)定值得關(guān)注：

1.發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制。

首先要充分發(fā)揮黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。在機構(gòu)職責(zé)層面，完善廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機制，建立健全黨內(nèi)監(jiān)督與廉潔從業(yè)管理雙向互動工作機制，充分發(fā)揮黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。

其次是完善廉潔從業(yè)管理的監(jiān)督機制。結(jié)合《公司法》修訂情況完善審計委員會相關(guān)內(nèi)容， 要求基金經(jīng)營機構(gòu)為監(jiān)事會履行監(jiān)督職責(zé)提供保障，完善合伙企業(yè)廉潔從業(yè)管理職責(zé)要求。此外，還要建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險和違規(guī)事項內(nèi)部報告機制。明確基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員相關(guān)報告義務(wù)，要求基金經(jīng)營機構(gòu)通過暢通的內(nèi)部溝通機制，識別風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)問題、及時整改并落實責(zé)任追究，強調(diào)嚴(yán)格保護(hù)內(nèi)部報告人合法權(quán)益。

2.加強內(nèi)控管理。

首先明確人員管理方面的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。在考察評估中對重大廉潔從業(yè)問題實施一票否決，加強正向引導(dǎo)激勵和反向懲戒約束作用。強化對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股、聘任和廉潔從業(yè)管理。

其次，杜絕行賄行為和不規(guī)范財務(wù)行為。增加虛報費用支出、變相支付費用等典型不規(guī)范財務(wù)行為，堅決要求在營銷活動中杜絕行賄行為。明確基金經(jīng)營機構(gòu)在法律法規(guī)調(diào)整、市場環(huán)境或者業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時，應(yīng)當(dāng)及時評估調(diào)整營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的具體要求。

再其次，還要積極踐行中國特色金融文化。在機構(gòu)廉潔文化建設(shè)中增加對工作人員全周期管理和規(guī)范行為操守的具體要求。

最后是新增加強內(nèi)部信息保密要求。要求基金經(jīng)營機構(gòu)采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

3.細(xì)化主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求。

一是要將基金投顧業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理。隨著基金投資顧問試點以來發(fā)展迅速，服務(wù)人群、服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模日益增大，有必要將基金投資顧問業(yè)務(wù)整體納入廉潔從業(yè)管理，強化公平競爭意識。

二是強化投資研究交易環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)管理要求。增加禁止以各類信息泄露、讓渡股票池維護(hù)管理權(quán)限以及配合或者接受他人指令從事交易活動等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益等要求。

三是要在運營環(huán)節(jié)將基金清算納入廉潔從業(yè)管理。以應(yīng)對實踐中基金退出和產(chǎn)品清算環(huán)節(jié)存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

四是在業(yè)務(wù)相關(guān)活動中將績效考核、風(fēng)險管理等納入廉潔從業(yè)管理。為基金經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)一步明確工作人員廉潔從業(yè)具體要求提供依據(jù)。

4.加強自律管理。

首先，要從嚴(yán)從重懲治行賄行為。堅決懲治在開展基金業(yè)務(wù)或者業(yè)務(wù)相關(guān)活動過程中存在行賄行為或者以賄賂手段干擾基金相關(guān)工作的基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員。

其次，規(guī)范自律管理和紀(jì)律處分措施。根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》對本細(xì)則中涉及的自律管理措施和紀(jì)律處分措施進(jìn)行相應(yīng)更新。

此外，完善違紀(jì)人員移送安排。協(xié)會發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)營機構(gòu)工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況移交所在機構(gòu)、黨組織。

校對：王朝全

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