券商中國記者從相關渠道獲悉，為進一步完善證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制，中證協(xié)近期對《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（下稱《辦法》）進行了修訂，目前正在征求行業(yè)意見。據(jù)悉，這是《辦法》發(fā)布實施三年來的首次調(diào)整。

本次修訂將干擾監(jiān)管執(zhí)法的行賄行為納入違法失信范疇，同時明確券商通過先行賠付機制有效減輕或消除投資者損害的，其相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

先行賠付可豁免“污點”

所謂證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，就是全面收集證券機構、從業(yè)者執(zhí)業(yè)的正面、負面信息，且提供查詢方式。業(yè)內(nèi)也將其稱之為券業(yè)版的“征信系統(tǒng)”。

中證協(xié)表示，《辦法》自2022年發(fā)布實施以來，為行業(yè)構建市場化的聲譽約束機制奠定了制度基礎，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息采集、管理、查詢、應用、修復更正等全流程管理機制。本次修訂著眼于落實相關監(jiān)管精神、結(jié)合執(zhí)業(yè)聲譽信息管理實踐等情況。

本次修訂落實了相關監(jiān)管精神。一方面，貫徹落實證監(jiān)會關于堅持受賄行賄一起查的工作部署，進一步明確有關違法失信信息，具體包括：以賄賂等不正當手段干擾證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕、未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構認定的信息。

另一方面，根據(jù)證監(jiān)會關于依法推進先行賠付工作要求，明確對通過先行賠付機制主動減輕或消除對投資者違法損害的，相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

相關新增條款為：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述給投資者造成損失，相關證券公司主動與受到損失的投資者達成協(xié)議予以先行賠付，積極減輕或消除投資者特別是中小投資者違法損害的，由其向中證協(xié)申請，對相關行政處罰信息不予記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

另外，本次修訂還完善了誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫上線運行以來的實踐，將來源于證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調(diào)整為會員（即證券機構）自行報送，將過渡期有關安排轉(zhuǎn)化為正式要求。

正面、負面信息都記錄

根據(jù)《辦法》，執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。

基本信息為自律管理對象的身份識別信息。對機構而言，就是機構名稱等。對個人而言，就是姓名、性別、國籍、所在機構、部門、職務、登記類別和編號（如有）等。

誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。表彰獎勵信息包括中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；中證協(xié)認定的其他情況。

違法失信信息包括中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰等。

其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息，由中證協(xié)作出或者認定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息應當經(jīng)過中證協(xié)主要負責人審批或者會長辦公會審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

自律管理對象的基本信息、表彰獎勵信息和違法失信信息數(shù)量，原則上在中證協(xié)網(wǎng)站相關欄目公開。券商以及從業(yè)者可根據(jù)需要按規(guī)定查詢。

排版：汪云鵬

校對：楊舒欣