證券時報記者 劉藝文

近日，中國證券業(yè)協(xié)會組織起草了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》，向行業(yè)征求意見。這是中證協(xié)針對從業(yè)人員投資行為管理專門出臺的規(guī)則，行業(yè)自律管理“嚴”的氛圍進一步加強。

對于證券從業(yè)人員投資行為管理，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確，禁止從業(yè)人員直接或以化名、他人名義持有、買賣股票或其他具有股權性質的證券；禁止從業(yè)人員利用內幕信息、未公開信息進行證券交易，或明示、暗示他人從事相關交易。《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》要求，證券經營機構建立從業(yè)人員投資行為管理制度等。《指引》出臺意味著對從業(yè)人員投資行為的管理將更加全面完整、更成體系，也更加嚴格。

如《指引》要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。在人員管理方面，即便是從事黨務工作、輔助支持業(yè)務、綜合管理業(yè)務的相關人員含借調人員也要納入管理。在行為管理方面，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監(jiān)測、核查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全方位管理。

《指引》要求監(jiān)管落實落細。券商應當明確監(jiān)測的范圍與標準，通過對從業(yè)人員的手機號碼、辦公電腦MAC地址、公司網絡IP地址等關鍵信息實施監(jiān)測，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。

有章可循是前提，嚴格落實是根本。中證協(xié)明確，對違規(guī)主體進行嚴肅懲戒追責。中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取自律措施，并按照有關規(guī)定記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫；發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定等行為的，移交中國證監(jiān)會或其他有權機關處理。

在不久的將來，《指引》的落地將構筑起從業(yè)人員對違法違規(guī)炒股“不敢、不能、不想”的長效機制，進一步引導從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識，珍惜職業(yè)聲譽，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。