3月13日，遼寧轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)工作交流會在沈陽召開，遼寧證監(jiān)局主要負責同志出席會議并講話。

會議全面總結(jié)了資本市場在服務(wù)遼寧振興戰(zhàn)略中取得的新突破，深入分析當前發(fā)展面臨的新形勢和新任務(wù)，并就行業(yè)發(fā)展過程中遇到的突出問題進行了通報和交流。

會議強調(diào)，2025年是“十四五”規(guī)劃收官之年，也是為“十五五”良好開局打牢基礎(chǔ)的關(guān)鍵之年。轄區(qū)證券機構(gòu)要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，充分發(fā)揮功能，助推資本市場高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟持續(xù)回升向好。會議提出六點要求。一是強化政治引領(lǐng)，樹立金融報國情懷。要堅持黨中央對進一步全面深化改革的集中統(tǒng)一領(lǐng)導，胸懷“國之大者”,主動對標對表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自強和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。二是堅持穩(wěn)字當頭，全力鞏固市場向好勢頭。要切實承擔起維護行業(yè)與市場平穩(wěn)的政治責任，堅持穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營。高度重視信息技術(shù)安全工作，確保人員隊伍穩(wěn)定，充分發(fā)揮監(jiān)管部門打擊非法證券活動的“助手”和“眼睛”作用。三是增強創(chuàng)新思維，抓住歷史機遇助力發(fā)展。要深刻認識人工智能在經(jīng)濟社會和資本市場發(fā)展中的重要影響，以更高站位認識科技創(chuàng)新在現(xiàn)代化強國建設(shè)中的重大意義，積極主動作為，探索差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營，實現(xiàn)做優(yōu)做強的目標。四是深化服務(wù)理念，保障投資者合法權(quán)益。要高度重視投資者保護工作，不斷提升投資者教育的針對性和有效性，認真對待和嚴格履行投資者保護主體責任，將維護投資者合法權(quán)益內(nèi)化為自覺行動。五是聚焦規(guī)范發(fā)展，筑牢合規(guī)風控防線。要進一步提升公司治理水平，健全監(jiān)督制衡機制，強化合規(guī)風控執(zhí)行力，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與資本水平、合規(guī)風控管理能力相匹配，避免發(fā)生重大合規(guī)風險。六是堅定反腐拒腐，共同弘揚廉潔風尚。要加強從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅決杜絕挪用資金財產(chǎn)、利益輸送及行賄受賄等違法行為。

會議期間，遼寧證監(jiān)局紀檢辦傳達了二十屆中央紀委四次全會精神，并對轄區(qū)證券期貨行業(yè)黨風廉政建設(shè)工作提出要求。經(jīng)營機構(gòu)代表圍繞機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展、金融科技賦能、堅守合規(guī)經(jīng)營和服務(wù)實體經(jīng)濟等內(nèi)容做交流發(fā)言。中國證券業(yè)協(xié)會會員服務(wù)二部相關(guān)負責人就證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作專題授課。

會議啟動了遼寧轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)質(zhì)量提升年活動，并發(fā)布《筑牢行業(yè)合規(guī)文化 提升規(guī)范發(fā)展水平倡議書》。

轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)等300余名代表參加了會議。（燕云） 

校對：姚遠